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國務院關于實施金融控股公司准入管理的決定

【字體:      】     打印     2020-09-13 17:05      

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各省、自治区、直辖市人民政府,國務院各部委、各直属機構:

  为加强对非金融企业、自然人等主体控股或者实际控制金融機構的监督管理,规范金融控股公司行为,防范系统性金融风险,现作出如下决定:

  一、對金融控股公司實施准入管理

  中华人民共和国境内的非金融企业、自然人以及经认可的法人控股或者实际控制两个或者两个以上不同类型金融機構,具有本决定规定情形的,应当向中国人民银行提出申请,经批准设立金融控股公司。

  (一)本决定所称金融控股公司,是指依照《中华人民共和国公司法》和本决定设立的,控股或者实际控制两个或者两个以上不同类型金融機構,自身仅开展股权投资管理、不直接从事商业性经营活动的有限责任公司或者股份有限公司。

  (二)本决定所称金融機構的类型包括:

  1.商業銀行(不含村鎮銀行,下同)、金融租賃公司;

  2.信托公司;

  3.金融資産管理公司;

  4.證券公司、公募基金管理公司、期貨公司;

  5.人身保險公司、財産保險公司、再保險公司、保險資産管理公司;

  6.國務院金融管理部门认定的其他機構。

  (三)本決定所稱應當申請設立金融控股公司的規定情形,是指具有下列情形之一:

  1.控股或者实际控制的金融機構中含商业银行的,金融機構的总资产不少于人民币5000亿元,或者金融機構总资产少于人民币5000亿元但商业银行以外其他类型的金融機構总资产不少于人民币1000亿元或者受托管理的总资产不少于人民币5000亿元;

  2.控股或者实际控制的金融機構中不含商业银行的,金融機構的总资产不少于人民币1000亿元或者受托管理的总资产不少于人民币5000亿元;

  3.控股或者实际控制的金融機構总资产或者受托管理的总资产未达到上述第一项、第二项规定的标准,但中国人民银行按照宏观审慎监管要求认为需要设立金融控股公司。

  二、設立金融控股公司的條件和程序

  (一)申請設立金融控股公司,除應當具備《中華人民共和國公司法》規定的條件外,還應當具備以下條件:

  1.实缴注册资本额不低于人民币50亿元,且不低于所直接控股金融機構注册资本总和的50%;

  2.股東、實際控制人信譽良好,且符合相關法律、行政法規及中國人民銀行的有關規定;

  3.有符合任職條件的董事、監事和高級管理人員;

  4.有为所控股金融機構持续补充资本的能力;

  5.有健全的组织機構和有效的风险管理、内部控制制度等其他审慎性条件。

  (二)中國人民銀行應當自受理設立金融控股公司申請之日起6個月內作出批准或者不予批准的書面決定;決定不予批准的,應當說明理由。

  經批准設立的金融控股公司,由中國人民銀行頒發金融控股公司許可證,憑該許可證向市場監督管理部門辦理登記,領取營業執照。未經中國人民銀行批准,不得登記爲金融控股公司,不得在公司名稱中使用“金融控股”、“金融集團”等字樣。

  依照本决定规定应当设立金融控股公司但未获得批准的,应当按照中国人民银行会同國務院银行保险监督管理機構、國務院证券监督管理機構提出的要求,采取转让所控股金融機構的股权或者转移实际控制权等措施。

  (三)金融控股公司变更名称、住所、注册资本、持有5%以上股权的股东、实际控制人,修改公司章程,投资控股其他金融機構,增加或者减少对所控股金融機構的出资或者持股比例导致控制权变更或者丧失,分立、合并、解散或者破产,应当向中国人民银行提出申请。中国人民银行应当自受理申请之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

  三、其他規定

  (一)本决定施行前已具有本决定规定应当申请设立金融控股公司情形的,应当自本决定施行之日起12个月内向中国人民银行申请设立金融控股公司。逾期未申请的,应当按照中国人民银行会同國務院银行保险监督管理機構、國務院证券监督管理機構提出的要求,采取转让所控股金融機構的股权或者转移实际控制权等措施。

  (二)非金融企業或者經認可的法人控股或者實際控制的金融資産占其並表總資産的85%以上且符合本決定規定應當申請設立金融控股公司情形的,也可以依照本決定規定的設立金融控股公司條件和程序,申請將其批准爲金融控股公司。

  (三)中國人民銀行根據本決定制定設立金融控股公司條件、程序的實施細則,並組織實施監督管理,可以采取相關審慎性監督管理措施。

  本決定自2020年11月1日起施行。

國務院

2020年9月11日

  (此件公開發布)

國發〔2020〕12號
作者:    责编: 王昊源
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